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于是将该消息告诉了妻子

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    本(ben)案(an)是(shi)(shi)典(dian)型的证券(quan)经(jing)营机构从业(ye)人员内幕交易案(an),其特(te)点(dian)是(shi)(shi)投资银行(xing)部门后台管理人员涉嫌内幕交易,属于新型投行(xing)人员违法违规。同时,本(ben)案(an)也(ye)是(shi)(shi)通过近亲属进行(xing)内幕交易的典(dian)型案(an)例(li)。

    2011年1月(yue)(yue)21日(ri)(ri)至24日(ri)(ri)期间(jian),邹某(mou)(mou)在安排y公(gong)(gong)(gong)司(si)重(zhong)组(zu)项目组(zu)成员(yuan)工作(zuo)的(de)过(guo)程(cheng)中(zhong),通(tong)过(guo)与项目组(zu)负责人沟通(tong)以及与投(tou)行部运营管(guan)理工作(zuo)人员(yuan)的(de)邮件(jian)往(wang)来,知悉了y公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)重(zhong)组(zu)事项。邹某(mou)(mou)因担(dan)心自己的(de)妻子(zi)张某(mou)(mou)在家(jia)无聊,“想给妻子(zi)找(zhao)点事做”,于(yu)是将该消息告诉了妻子(zi)。2011年1月(yue)(yue)24日(ri)(ri)至2月(yue)(yue)11日(ri)(ri)期间(jian),张某(mou)(mou)利用(yong)(yong)其小舅(jiu)妈倪某(mou)(mou)和父亲(qin)张某(mou)(mou)的(de)股(gu)票(piao)账(zhang)户先后买(mai)入y公(gong)(gong)(gong)司(si)股(gu)票(piao)77万(wan)股(gu),动用(yong)(yong)资金340余万(wan)元(yuan)。2月(yue)(yue)22日(ri)(ri)至3月(yue)(yue)4日(ri)(ri),累计卖(mai)出成交(jiao)y公(gong)(gong)(gong)司(si)股(gu)票(piao)41万(wan)股(gu),3月(yue)(yue)14日(ri)(ri)停牌前持有y公(gong)(gong)(gong)司(si)股(gu)票(piao)36万(wan)股(gu),6月(yue)(yue)13日(ri)(ri)复牌时(shi)卖(mai)出部分y公(gong)(gong)(gong)司(si)股(gu)票(piao),账(zhang)面浮盈14余万(wan)元(yuan)。

    在这里有必要普(pu)及(ji)一(yi)下(xia):很多(duo)投资(zi)者可能会认为只要自己(ji)不(bu)是证券(quan)(quan)交易(yi)内幕(mu)信(xin)息的(de)(de)知情人(ren)(ren)(ren)就可以买卖(mai)证券(quan)(quan),但是《证券(quan)(quan)法》第七十(shi)三条已(yi)明确将禁止从事(shi)(shi)证券(quan)(quan)交易(yi)活动的(de)(de)人(ren)(ren)(ren)群限定为“证券(quan)(quan)交易(yi)内幕(mu)信(xin)息的(de)(de)知情人(ren)(ren)(ren)”和“非法获(huo)取内幕(mu)信(xin)息的(de)(de)人(ren)(ren)(ren)”。同(tong)时,2012年6月1日施(shi)行的(de)(de)《最高人(ren)(ren)(ren)民(min)法院、最高人(ren)(ren)(ren)民(min)检察院关于办理内幕(mu)交易(yi)、泄(xie)露内幕(mu)信(xin)息刑事(shi)(shi)案件(jian)具(ju)体应用法律若干问题的(de)(de)解(jie)释(shi)》第二(er)条第(二(er))项规定又明确将“内幕(mu)信(xin)息知情人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)的(de)(de)近(jin)亲属或者其他与内幕(mu)信(xin)息知情人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)关系(xi)密切(qie)的(de)(de)人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)”认定为“非法获(huo)取证券(quan)(quan)、期货交易(yi)内幕(mu)信(xin)息的(de)(de)人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)”。因此,内幕(mu)信(xin)息知情人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)的(de)(de)近(jin)亲属也不(bu)得(de)从事(shi)(shi)证券(quan)(quan)交易(yi)活动。

    邹(zou)某(mou)(mou)坦言,自己之所以涉嫌内幕交(jiao)易(yi),主要(yao)跟妻子(zi)(zi)有关系(xi)。妻子(zi)(zi)张(zhang)某(mou)(mou)大学(xue)主修语言类专(zhuan)业,对证券投资类信息并不了(le)解。2011年1月(yue)份(fen),妻子(zi)(zi)从邹(zou)某(mou)(mou)处得(de)知y公(gong)司(si)(si)(si)的(de)内幕消息后,随(sui)即(ji)(ji)于(yu)1月(yue)24日(周一(yi))开盘后,将(jiang)账(zhang)户(hu)(hu)中(zhong)原(yuan)有股票全数抛(pao)出,开始大量下单买(mai)入y公(gong)司(si)(si)(si)。然而,由于(yu)妻子(zi)(zi)买(mai)得(de)“过头”了(le),当邹(zou)某(mou)(mou)获知妻子(zi)(zi)用小(xiao)舅妈倪某(mou)(mou)的(de)账(zhang)户(hu)(hu)买(mai)进(jin)了(le)77万(wan)股y公(gong)司(si)(si)(si)后,十分担心(xin),便要(yao)求妻子(zi)(zi)尽(jin)快(kuai)减持。妻子(zi)(zi)按照邹(zou)某(mou)(mou)的(de)指示(shi)先(xian)抛(pao)出了(le)近一(yi)半(ban),并将(jiang)这笔(bi)钱(qian)转至(zhi)了(le)父(fu)亲张(zhang)某(mou)(mou)的(de)账(zhang)户(hu)(hu)上。原(yuan)先(xian)计划用这笔(bi)钱(qian)买(mai)房子(zi)(zi),但后因未(wei)谈妥,资金被再次转入张(zhang)某(mou)(mou)的(de)股票账(zhang)户(hu)(hu),继(ji)续(xu)购买(mai)了(le)y公(gong)司(si)(si)(si)。邹(zou)某(mou)(mou)和妻子(zi)(zi)夫唱妇随(sui)股市淘金的(de)做法(fa)最终被交(jiao)易(yi)所监控发现,证监会随(sui)即(ji)(ji)展开立(li)案调(diao)查。

    2012年(nian)8月11日,邹某因为(wei)涉嫌(xian)内(nei)幕交易(yi)被(bei)刑事拘留,同年(nian)8月28日被(bei)执行逮捕。2013年(nian)1月16日,邹某因涉嫌(xian)内(nei)幕交易(yi)在上海市第一中(zhong)级人民法(fa)院(yuan)接受公开(kai)审判。

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    资(zi)(zi)本市场是信(xin)息(xi)的(de)市场,上市公司应按(an)相关(guan)法(fa)律法(fa)规(gui)的(de)要求(qiu)管理(li)内幕信(xin)息(xi),通过合(he)(he)法(fa)合(he)(he)规(gui)渠道公开(kai)披露,保(bao)证广大(da)投资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)公开(kai)平等(deng)获得(de)信(xin)息(xi)。少数人的(de)内幕交(jiao)易(yi)是对其他投资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)利益的(de)盘剥和侵害。在广大(da)投资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)维(wei)权意识逐渐(jian)觉醒,监管部门强(qiang)化(hua)监管的(de)大(da)背景(jing)下,任何内幕交(jiao)易(yi)将(jiang)越(yue)来越(yue)难(nan)以遁形,必将(jiang)受到法(fa)律的(de)严惩,最终将(jiang)害人害己。

    当事(shi)人(ren)邹某曾是一名年(nian)薪(xin)上百万元的(de)投(tou)行精英,担(dan)任(ren)中(zhong)国某金(jin)融有限公(gong)司(以下简称(cheng)金(jin)融公(gong)司)投(tou)资银行部副总经理,负(fu)责(ze)该公(gong)司投(tou)资银行部大客(ke)户项目组(zu)的(de)人(ren)力资源调配工作。


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